Právní aspekty compliance v bankovním sektoru

Veronika Hušková

Master's thesis

Legal aspects of compliance in the banking sector

Abstract:

Diplomová práce se zabývá problematikou compliance v českém bankovním sektoru. Compliance nabývá v současné době na stále větší důležitosti a proto je cílem této práce posoudit, zda podnikatelé v českém bankovním sektoru úspěšně implementují program compliance do interních předpisů a nařízení. První kapitola práce je věnována vysvětlení pojmu compliance, jeho právnímu zakotvení, pravidlům, zásadám a funkci compliance. Druhá kapitola se podrobně věnuje vazbě compliance na právo, konkrétně na právo duševního vlastnictví, na soutěžní právo a pracovní právo. Ve třetí kapitole je popsána implementace předpisů v bankovním sektoru, tedy národních a nadnárodních právních předpisů i vnitřních předpisů a etického kodexu banky. Čtvrtá kapitola je zaměřena na řízení compliance, tedy na corporate governance, nástroje programu compliance, a zejména na analýzu a řízení rizik. V páté kapitole je analyzována compliance v konkrétní bance. Analýza banky je zaměřena na fungování complinace v oblasti podnikatelské etiky, ochrany osobních údajů, ochrany hospodářské soutěže a řízení rizika compliance.

Abstract:

This diploma thesis deals with the issue of compliance in the Czech banking sector. Compliance is becoming increasingly important and therefore the aim of this thesis is to assess whether entrepreneurs in the Czech banking sector successfully implement the compliance program into internal regulations and directives. The first chapter is dedicated to explaining the concept of compliance, its legal basis, rules, principles and compliance function. The second chapter deals in detail with the link of compliance to law, specifically intellectual property law, competition law and labor law. The third chapter describes the implementation of regulations in the banking sector, national and supranational laws, internal regulations and the bank's code of ethics. The fourth chapter focuses on compliance management, ie corporate governance and compliance tools, in particular on risk analysis and management. The fifth chapter analyzes compliance in a particular bank. The analysis of bank focuses on the functioning of compliance in area of business ethics, personal data protection, competition protection, and compliance risk management.

Keywords

funkce compliance, program compliance, riziko compliance, ochrana hospodářské soutěže, compliance, banka, právo, etika, ochrana osobních údajů

Keywords

compliance risk, bank, compliance function, law, compliance, ethics, compliance program, personal data protection, competition protection

Language used: Czech

Date on which the thesis was submitted / produced: 1. 2. 2018

Thesis defence

• Date of defence: 30. 1. 2019
• Supervisor: Martin Boháček
• Reader: Lucie Andreisová

Vysoká škola ekonomická v Praze

Master programme / field:
Mezinárodní ekonomické vztahy / Podnikání a právo