Monitoring datové kvality v AML

Lubor Zoufal

Bakalářská práce

Data quality monitoring in AML

Anotace:

Tato bakalářské práce se věnuje problematice monitorování datové kvality v oblasti boje proti praní špinavých peněz v bankovní instituci. První část práce se věnuje rešerši tématu datové kvality a legislativě v oblasti praní špinavých peněz v České republice. Následně je provedena analýza legislativy a z ní vycházejících povinností pro kontrolu datové kvality. V praktické části jsou navrženy a implementovány tři SQL skripty pro kontrolu navržených údajů v systému reálné bankovní instituce působící v České republice. Následně jsou na základě analýzy kořenových příčin identifikovány možnosti systémové nápravy identifikovaných chyb. Výsledky této práce mohou v budoucnu sloužit k dalšímu zlepšování monitorování a analyzování nedostatků v datové kvalitě ve finančních institucích v oblasti boje proti praní špinavých peněz.

Abstract:

This bachelor thesis focuses on the issue of data quality monitoring in the field of anti- money laundering in a banking institution. The first part of the thesis is devoted to the research of the topic of data quality and legislation in the field of money laundering in the Czech Republic. Subsequently, an analysis of the legislation and the resulting obligations for data quality control is carried out. In the practical part, three SQL scripts are designed and implemented to check the proposed data in the system of a real banking institution operating in the Czech Republic. Subsequently, based on root cause analysis, possibilities for systemic correction of the identified errors are identified. The results of this work can be used in the future to further improve the monitoring and analysis of data quality deficiencies in financial institutions in the field of anti-money laundering.

Klíčová slova

monitoring, datová kvalita, boj proti praní špinavých peněz, AML

Keywords

data quality, monitoring, anti-money laundering, AML

Jazyk práce: čeština

Datum vytvoření / odevzdání či podání práce: 7. 5. 2023

Obhajoba závěrečné práce

• Obhajoba proběhla 19. 6. 2023
• Vedoucí: Soňa Karkošková
• Oponent: Miloš Maryška

Vysoká škola ekonomická v Praze

Bakalářský studijní program:
Aplikovaná informatika