Činnosť pracoviska Compliance, aplikácia zákona 297/2008 Z.z. vo vybranej komerčnej banke v SR

Bc. Lenka Chovancová

Master's thesis

Compliance Work Activity, the Application of Law 297/2008 Coll in Selected Commercial Bank in SR

Abstract:

This thesis is named „Operations of department Compliance, aplication of law 297/2008 Z. z. in selected slovak bank“. Goals of thesis are to review and analyze accordance of operations of department Compliance in selected slovak bank with law about defence against money laundering and funding terrorism. It also assess compliance with the law in practice, commercial banks and propose more effective decisions on this compliance. First part focuses on analysis of literary sources devoted to the problem of money laundering and terrorist financing. Goal of second part is analysis of law 297/2008 Z. z. and internal regulation of commertial bank. Third part compares internal regulation and law, evaluate compliance in commertial bank practice and proposes recommendations.

Abstract:

Táto diplomová práca sa volá „Činnosť pracoviska Compliance, aplikácia zákona 297/2008 Z. z. vo vybranej komerčnej banke na Slovensku“. Jej úlohou je posúdiť a zanalyzovať, či činnosť pracoviska Compliance vo vybranej komerčnej banke na Slovensku je v súlade so zákonom o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu. Zároveň má zhodnotiť dodržiavanie zákona v praxi komerčnej banky a navrhnúť efektívnejšie rozhodnutia na dodržiavanie zákona. V prvej časti sa zameriava na rozbor literárnych prameňov venovaných problematike legalizácie príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu. Cieľom druhej časti je analýza zákona 297/2008 Z. z. a analýza internej smernice komerčnej banky. Tretia časť porovnáva internú smernicu komerčnej banky so zákonom, hodnotí aplikáciu dodržiavania v praxi komerčnej banky a navrhuje odporúčania.

Keywords

zákon 297/2008 Z. z., compliance, legalizácia príjmov z trestnej činnosti, neobvyklá obchodná operácia, poznaj svojho klienta, law 297/2008 Z. z., money laundering, unusual transaction, know your client

Language used: Slovak

Date on which the thesis was submitted / produced: 10. 5. 2013

Thesis defence

• Date of defence: 4. 6. 2013
• Supervisor: Ing. Miroslav Ondrejčo
• Reader: Ing. Viktória Ďurajová, PhD.

Banking Institute/College of Banking

Banking Institute/College of Banking SK

Master programme / field:
Economics and Management / Finance