Program compliance ve vazbě na zákon o trestní odpovědnosti právnických osob

Viktorie Stárová

Master's thesis

Compliance programs in the light of of the Act on Criminal Liability of Legal Persons and Procedure against them

Abstract:

Diplomová práce se věnuje problematice programů compliance ve vazbě na trestněprávní odpovědnost právnických osob, resp. na možnost právnické osoby se z trestní odpovědnosti vyvinit. V českém právním řádu je trestní odpovědnost právnických osob relativně novým institutem. Zavedena byla teprve v roce 2011, zákonem č. 418/2011 Sb., o trestní odpovědnosti právnických osob a řízení proti nim (dále pouze ZTOPO). Do té doby nebylo možné právnické osoby trestně stíhat. Možnost exkulpace právnických osob částečně existovala již v prvním znění tohoto zákona, ale pouze v omezené míře. V souvislosti s compliance programy došlo k velkému zlomu novelou z roku 2016, kterou byl do ustanovení přidán § 8 odst. 5 ZTOPO, který umožňuje zproštění viny, pokud právnická osoba vynaložila veškeré úsilí, které na ní bylo možno spravedlivě požadovat, aby spáchání protiprávního činu zabránila. Jedním ze způsobů vynaložení veškerého úsilí je funkční compliance program. Práce se nejprve zabývá problematikou compliance programů, poté představuje trestní odpovědnost právnických osob se zaměřením na možnost zproštění odpovědnosti, následně se věnuje posuzování compliance programů jako nástroje pro vyvinění právnické osoby a v poslední části jsou analyzovány tři případy použití § 8 odst. 5 ZTOPO v soudní praxi České republiky.

Abstract:

Master thesis is looking into the area of compliance programs and their ability to act as an act of due diligence that can be considered when assessing remedies in the event of a breach of law. This master thesis is set within the Czech legal system. Criminal liability of legal persons is quite new to the Czech legal system, it was established in 2011 by the Act on Criminal Liability of Legal Persons and Procedure against them (law number 418/2011). Possibility to get acquitted has only been introduced in the 2016 amendment of the Act. With the possibility of being acquitted there is new importance to compliance programs as remedies. Thesis firstly introduces compliance programs, then the liability of legal persons in the Czech Republic, followed by demonstration of assessment of compliance programs considering the possibility of being acquitted from legal liability and finally presents and analyses tree legal cases from the Czech Republic.

Keywords

Compliance program, Compliance management systém, Trestní odpovědnost právnických osob, Zproštění trestní odpovědnosti

Keywords

Compliance management system, Criminal law, Prosecution of Busines Organizations, Compliance program

Language used: Czech

Date on which the thesis was submitted / produced: 24. 6. 2022

Thesis defence

• Date of defence: 8. 9. 2022
• Supervisor: Jan Levý
• Reader: Lucie Andreisová

Vysoká škola ekonomická v Praze

Master programme / field:
Mezinárodní ekonomické vztahy / Podnikání a právo