Nelegálna činnosť na finančom trhu

Richard Georgiev

Bakalářská práce

Nelegální činnost na finančním trhu

Anotace:

Tato bakalářská práce se, jak to již vyplývá z názvu, zaměřuje na různé formy nelegálních činností, které narušují efektivnost finančního trhu. Pro začátek, práce vymezuje fungování a funkce finančního trhu a následně vyjmenovává nejčastější formy nelegálních činností. Jako první formu tato práce uvádí praní špinavých peněz, kterou postupně v práci rozvětvuje a specifikuje. Financování terorismu je považováno za závažný problém finančního sektoru, a proto se jí tato práce věnuje také. Pak se práce přesouvá z odvrácené strany finančního trhu na půdu boje proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a věnuje se i analýze efektivnosti jejich boje. Ke konci, práce zahrnuje doporučení z řad finančních institucí s cílem zvýšit efektivnost institucí finančního trhu v boji proti nelegálním praktikám.

Abstract:

As the name implies, this bachelor's thesis focuses on various forms of illegal activities which disrupt efficiency of the financial market. In the beginning, thesis defines functioning and functions of the financial market and then names the most common forms of illegal activities. As the first form, this work mentions money laundering which is gradually branched out and specified in the work. Terrorist financing is considered a serious problem in the financial sector and is therefore also addressed in this work. Then this thesis shifts from the dark side if the financial system to the ground of combating money laundering and terrorist financing and analyses the effectiveness of their fight. Finally, the work includes recommendations from financial institutions to increase the effectiveness of financial market institutions in the fight against illegal practices.

Abstract:

Táto bakalárska práca sa, ako to už vyplýva z názvu, zameriava na rôzne formy nelegálnych činností, ktoré narušujú efektívnosť finančného trhu. Pre začiatok, práca vymedzuje fungovanie a funkcie finančného trhu a následne vymenováva najčastejšie formy nelegálnych činností. Ako prvú formu táto práca uvádza prania špinavých peňazí, ktorú postupne v práci rozvetvuje a špecifikuje. Financovanie terorizmu je považované za vážny problém finančného sektora, a preto sa jej táto práca venuje tiež. Potom sa práca presúva z odvrátenej strany finančného trhu na pôdu boja proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a venuje sa aj analýze efektívnosti ich boja. Ku koncu, práca zahŕňa odporúčania z radov finančných inštitúcií s cieľom zvýšiť efektívnosť inštitúcií finančného trhu v boji proti nelegálnym praktikám.

Klíčová slova

praní špinavých peněz, AML/CFT, nelegální činnost, finanční trh, FATF

Keywords

illegal activity, financial market, FATF, AML/CFT, money laundering

Klíčová slova

AML/CFT, pranie špinavých peňazí, nelegálna činnosť, finančný trh, FATF

Jazyk práce: slovenština

Datum vytvoření / odevzdání či podání práce: 1. 2. 2020

Obhajoba závěrečné práce

• Obhajoba proběhla 2. 6. 2020
• Vedoucí: Jarmila Radová
• Oponent: Adéla Kučerová

Vysoká škola ekonomická v Praze

Bakalářský studijní program / obor:
Finance a účetnictví / Finance