Platební styk v rámci vysoce rizikových odvětví

Ing. JUDr. Marek Bočánek, LL.M., DBA

Disertační práce

Payments within high-risk industry

Anotace:

Disertační práce se věnuje otázce relativně nové úpravy prevence praní špinavých peněz se zaměřením na platební styk. Týká se jak regulace české i unijní, tak i mezinárodní vzhledem k významnému vlivu mezinárodních i mezivládních organizací. První oblastí, již věnuje pozornost, jsou nedostatky dohledu a jeho systému, do něhož byla začleněna i oblast prevence praní špinavých peněz. Jedná se zejména o licenční řízení, dělení dohledu mezi ČNB a FAÚ nebo oblast úpravy compliance officerů, resp. jejich kvalifikace pro danou činnost. Samostatnou oblastí je i otázka efektivnosti evidence skutečných majitelů v rámci evropské úpravy a v českém prostředí.

Abstract:

This dissertation thesis focuses on the issue of a relatively new regulation of anti-money laundering area with a focus on the payments industry. It’s related to both, Czech and European Union regulation, as well as to international one due to a significant impact of international and intergovernmental organisations. First area, it focuses on, are the deficits in supervision and its system, the anti-money laundering area was included in. It is, in particular, licencing procedure, shared supervision between the CNB and FIU or the area of compliance officers’ regulation, i.e. their qualification for such activity. A separate area of research is the issue of efficiency of the ultimate beneficial owner registers within the European Union regulation as well as in the Czech one.

Klíčová slova

AML, ČNB, praní špinavých peněz, EMI, alternativní platební instituce, elektronické peníze, compliance officer, FATF, OFAC, EBA, MMF, Světová banka, SWIFT

Jazyk práce: čeština

Datum vytvoření / odevzdání či podání práce: 27. 2. 2023

Obhajoba závěrečné práce

• Obhajoba proběhla 12. 9. 2023
• Vedoucí: Dr Mgr. Damian Czudek, Ph.D.
• Oponent: doc. JUDr. Ing. Otakar Schlossberger, Ph.D., doc. Ing. Martin Svoboda, Ph.D.

Masarykova univerzita

Právnická fakulta

Doktorský studijní program / obor:
Teoretické právní vědy (čtyřleté) / Finanční právo a finanční vědy