Identifikace a kontrola klienta na finančním trhu

Bc. Anna Bulíčková

Bakalářská práce

Customer Identification and Due Diligence on Financial Market

Anotace:

Bulíčková, A. Identifikace a kontrola klienta na finančním trhu. Bakalářská práce. Brno: MU, 2014. Bakalářská práce se zabývá identifikací a kontrolou klienta na finančním trhu v souvislosti s problematikou legalizace výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu. Cílem práce je deskripce identifikace a kontroly klienta na finančním trhu se zaměřením na legislativní aspekty a postupy sloužící k eliminaci pokusů o legalizaci výnosů z trestné činnosti. Dílčím cílem je výběr a charakteristika jed-noho ze sektorů finančního trhu, na němž budou popsány preventivní opatření proti nelegálním finančním praktikám.

Abstract:

Bulíčková, A. Customer Identification and Due Diligence on Financial Market. Bachelor thesis. Brno: MU, 2014. This bachelor thesis deals with the Customer Identification and Due Diligence on Financial Market in connection with issue of money laundering and terrorism fi-nancing. The aim of bachelor is to describe an identification and a due diligence on financial market with a focus on the legislative aspects and procedures which are used for an elimination of effort to legalize of criminal activities profits. A part of the aim is a choice and a characteristic of one sector of financial market and following description of preventive proceeds against illegal financial activities in this financial sector.

Klíčová slova

Legalizace výnosů z trestné činnosti, praní špinavých peněz, AML, finanční trh, banka, klient, povinná osoba, podezřelý obchod, opatření proti praní špinavých peněz, identifikace, kontrola. Legislation of the proceeds of the crime, money laundering, the banking sys-tem, banks, client, obligated person, suspicious transaction, action against money laundering, identification, due diligence.

Jazyk práce: čeština

Datum vytvoření / odevzdání či podání práce: 15. 4. 2014

Obhajoba závěrečné práce

• Obhajoba proběhla 11. 6. 2014
• Vedoucí: JUDr. Ing. Libor Kyncl, Ph.D.
• Oponent: JUDr. Dana Šramková, Ph.D.

Masarykova univerzita

Právnická fakulta

Bakalářský studijní program / obor:
Právní specializace / Právo a finance