Zmeny v oblasti AML a dopad na riadenie rizík

Karol Janíček

Diplomová práce

Změny v oblasti AML a jejich dopad na řízení rizik

Anotace:

Diplomová práce analyzuje změny v oblasti AML vyplývající zejména z novely AML zákona a nového zákona o evidenci skutečných majitelů. Práce popisuje konkrétní legislativní a regulatorní změny v oblasti AML a analyzuje jejich dopady na systém řízení rizik finančních institucí, pojednává o jejich srozumitelnosti a možnosti implementace do každodenní praxe. V neposlední řadě práce obsahuje modelové kalkulace nákladů, které musí finanční instituce vynaložit na implementaci těchto změn.

Abstract:

The diploma thesis analyses the changes in the AML area, resulting mainly from amendments to the AML Act and the new act on the registration of beneficial owners. The thesis describes specific legislative and regulatory changes in the field of AML and analyses their impact on the risk management system of financial institutions, discusses their comprehensibility and the possibility of implementation in everyday practice. Finally, the work contains model cost calculations that the financial institution must spend to implement these changes.

Abstract:

Diplomová práca analyzuje zmeny v oblasti AML vyplývajúce z novely AML zákona a nového zákona o evidencii skutočných majiteľov. Práca popisuje konkrétne legislativne a regulatorne změny v oblasti AML a analyzuje ich dopady na systém riadenia rizik finančných institucií, pojednává o ch zrozumiteľnosti a možnosti implementácie do praxe. V neposlednom rade, práca obsahuje modelové kalkulacie nákladov, ktoré musia finančné institúcie vynaložit na implementaciu týchto zmien.

Klíčová slova

Evidence skutečných majitelů, AML, KYC

Keywords

AML, Beneficial owner registry, KYC

Klíčová slova

KYC, Evidencia skutočných majiteľov, AML

Jazyk práce: slovenština

Datum vytvoření / odevzdání či podání práce: 20. 2. 2021

Obhajoba závěrečné práce

• Obhajoba proběhla 9. 6. 2021
• Vedoucí: Jarmila Radová
• Oponent: Luděk Palán

Vysoká škola ekonomická v Praze

Magisterský studijní program:
Finance